因向客户推荐销售非公司代销的金融产品等 华龙证券四川分公司收警示函
发布时间：2025-07-08 06:03:14 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：四川证监局 关于对华龙证券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的决定华龙证券股份有限公司四川分公司：经查，我局发现你分公司以下简称分公
。
炒股就看，客户权威，推荐专业，销售销及时，非公分全面，司代司收助您挖掘潜力主题机会！金融警示
来源：四川证监局
关于对华龙证券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的产品决定
华龙证券股份有限公司四川分公司：
经查，我局发现你分公司（以下简称分公司）存在以下问题：
一是等华分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的龙证金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后台员工存在营销客户的券川情况。分公司对上述问题负有管理责任。客户
上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第六条第二款和《关于加强证券经纪业务管理的推荐规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第（一）项的规定。根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的销售销规定，我局决定对分公司采取出具警示函的非公分监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，司代司收可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2022年6月15日
相关文章
欧盟向乌提供25亿欧元援助，泽连斯基召开会议！世卫组织：预计今冬或达300万乌克兰人离开家园
每经编辑 张锦河 据央视新闻，乌克兰媒体当地时间22日报道称，乌克兰总统泽连斯基当天召开了最高统帅部会议，会议听取了乌武装部队有关前线局势的汇报，讨论了有关保障乌武装部队武器供应以及保护能源基础设施等2025-07-08
转自：北京商报2015年冬天，46岁的陆永通过借壳的方式拿下一家上市公司，胆大、无视规则、不惜触碰法律，这最终让陆永在资本市场栽了大跟头。时隔逾七年，又是一年冬天，陆永“95后”的女儿褚一凡也要踏入A2025-07-08
宣布解约、停产不足一月重提销售事宜，阿迪达斯得不到放不下的“椰子鞋”
北京商报一边表态解约侃爷、停产“椰子鞋”，一边又传出要售卖基于Yeezy由美国说唱歌手Kanye West“侃爷”推出的个人潮流品牌）设计的鞋履，阿迪达斯始终放不下“椰子鞋”。10月13日，有消息称，2025-07-08
【文/观察者网 齐倩】最近几日，韩国多家智库和官方的经济数据相继出炉，显示韩国经济增长恐继续放缓，主要与半导体、汽车、能源等多个支柱产业出口的持续低迷有关。目前，韩国正遭受14年来首度的逆差困境。韩国2025-07-08
奢侈品牌Maison Margiela深度定制：三星推出Galaxy Z Flip4限量版
近日，三星电子宣布与巴黎奢侈品牌Maison Margiela深度合作，推出首款联名新品：三星Galaxy Z Flip4 Maison Margiela限量版。这款限量版机型在外观上均进行了深度定制2025-07-08
21世纪经济报道记者朱英子 北京报道 11月11日，浙江银保监局在官网披露了关于省十三届人大六次会议杭41号建议的答复。该提案的主题为《关于推进心智障碍者“特殊需要信托”的建议》。浙江局表示，对于该提2025-07-08
最新评论