存在两大违规问题 国泰君安证券被证监会采取责令改正措施
发布时间：2025-07-06 08:54:39 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！关于对证券股份有限公司采取责令改正措施的决定国泰君安证券股份有限公司：经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质
。
炒股就看，存两权威，大违专业，规问及时，题国泰君全面，安证助您挖掘潜力主题机会！券被取责
关于对证券股份有限公司采取责令改正措施的证监正措决定
国泰君安证券股份有限公司：
经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是令改投资银行类业务内部控制不完善，质控、存两内核把关不严，大违部分债券项目立项申请被否再次申请立项时，规问未对前后差异作出充分比较说明，题国泰君且存在内核意见回复前即对外报出的安证情况。二是券被取责廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监正措
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十三条、第五十七条、第六十六条和第八十一条的规定。按照《保荐办法》第六十五条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2022年11月9日
相关文章
机构：苹果MR设备或推迟至2023年Q2之后发布 2023年出货量50万-60万台
《科创板日报》23日讯，台湾工商时报援引日本机构报告称，苹果MR设备发布时间或将推迟到2023年Q2之后，该设备专注于高端市场，预计2023年出货量50万-60万台。此外，该机构调降今年下半年iPho2025-07-06
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-06
天眼查App显示，近日，央视国际网络有限公司与上海聚力传媒技术有限公司相关著作权权属、侵权纠纷一审文书公开。文书显示，原告央视国际公司诉称，被告上海聚力传媒在其运营的“pptv视频”网站设置“世界杯”2025-07-06
金十数据新华社报道，非洲鲜食牛油果首次出口中国。肯尼亚一工厂在本月2日，举行了鲜食牛油果对华出口的首发仪式，该批装满四个集装箱的鲜食牛油果在当天完成打包和装运，将销往中国北京、上海等城市。肯尼亚是非洲2025-07-06
2022年11月14日-18日，以“共济未来 万物‘升’长”为主题的2022上海国际生物医药产业周再创辉煌。截至目前，2022年上海生物医药签约重点项目超过100个，总投资额近700亿元。产业周期间项2025-07-06
最高人民检察院今天发布6件依法惩治破坏市场竞争秩序犯罪典型案例，彰显检察机关严惩破坏市场竞争秩序犯罪的鲜明态度，展示检察机关参与市场竞争秩序综合治理的积极成效。数据显示，2019年6月至2022年6月2025-07-06
最新评论