银保监会：理财公司内审部门至少每年开展一次内部控制审计评估

发布时间：2025-07-08 00:23:22 来源：鱼贯而行网 作者：探索

原标题：银保监会：理财公司内审部门至少每年开展一次内部控制审计评估

中新网8月25日电 中国银保监会官网25日消息，银保日前，监会计评中国银保监会制定《理财公司内部控制管理办法》（以下简称《办法》），理财自公布之日起施行。公司估

《办法》规定，内审理财公司应当在高级管理层设立首席合规官。部门部控首席合规官直接向董事会负责，至少制审对本机构内部控制建设和执行情况进行审查、每年监督和检查，开展并可以直接向董事会和银保监会及其派出机构报告。次内首席合规官应当对理财公司内部控制相关制度、银保重大决策、监会计评产品、理财业务等进行审查，公司估并出具书面审查意见。内审首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。

《办法》规定，理财公司应当建立内幕信息管理制度，严格设定最小知悉范围。理财公司及其人员不得利用内幕信息开展投资交易或者建议他人开展投资交易，牟取不正当利益。内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

理财公司及其人员不得利用资金、持仓或者信息等优势地位，单独或者通过合谋操纵、影响或者意图影响投资标的交易价格和交易量，损害他人合法权益。

理财公司应当建立利益冲突防控制度，不得向任何机构或者个人进行利益输送，不得从事损害投资者利益的活动。

《办法》规定，理财公司内部审计部门应当至少每年开展一次内部控制审计评估，并将审计评估报告报送董事会、监事会，同时与高级管理人员及时沟通审计发现问题。内部审计部门应当跟踪审计发现问题的整改落实情况，并及时向董事会报告。（中新财经）

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